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持续释放“零容忍”高压信号上海证监局开出首张适用新证券法罚单

2021-08-03 16:46:10 来自:互联网 福建省三明市 (0)参与

● 本报记者 周松林

上海证监局8月2日表示,近日,中办、国办公布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,上海证监局坚决贯彻落实《意见》,按照《意见》“强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法”有关精神,突出执法重点,突出精准打击,突出执法协同,依法从严从快从重查办了一批市场关注度高、影响恶劣的典型案件,持续释放对证券违法活动“零容忍”的高压信号,不断优化上海资本市场生态。截止目前,上海证监局已作出行政处罚决定7份,下发行政处罚事先告知书4份,合计罚没款近2500万元,对13起违法线索立案调查,涉及财务造假、虚假陈述、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易等各类违法行为。

上海证监局近年查办的财务造假、内幕交易等案件主要呈现以下特点:一是财务造假动机多样,造假情节恶劣。造假动机涵盖规避退市、应对业绩承诺等因素。其中上海富控互动娱乐股份有限公司为规避退市条件,强行闯关,涉嫌擅自违规冲回预计负债及金融机构借款利息,涉及金额近30亿元,导致年度报告净资产由负转正。上海证监局首次依据新证券法向该公司及相关责任人员下发行政处罚事先告知书,拟对公司处以600万元罚款,对相关责任人员处以50万元至400万元不等罚款,同时拟对两名情节严重的主管人员采取市场禁入措施,并将涉嫌犯罪的违法行为依法移送公安司法机关。后续,上海证监局将进一步配合有关方面支持投资者维护其合法权益。另一起立案调查的财务造假案件中,上市公司并购标的为在业绩承诺期内粉饰业绩,涉嫌通过虚构业务的方式虚增利润,上海证监局后续将依法对其予以严惩。二是资金占用、违规担保等侵害上市公司、新三板公司利益的行为时有发生。三是并购重组仍是内幕交易的高发领域,案件呈现聚集程度高、关联性强等特点。

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